A ordem da Sebi dizia que a Ansari forneceu recomendações de ações, mas tentou vendê-las sob o pretexto de fornecer treinamento educacional relacionado ao mercado. A SEBI também pediu-lhes que devolvessem Rs 17,2 milhões, retirados dos investidores como taxa pelos seus serviços entre janeiro de 2021 e julho de 2023. A ordem é de natureza provisória e é também o aviso de causa aparente.
Aqui está o trecho principal do pedido da SEBI
Em uma análise de certos tweets em Twitter (agora X) e Telegram, Mohammad Nasiruddin Ansari (“Md. Nasir / Nasir”) foi observado à primeira vista fornecendo recomendações (compra/venda) através da mídia social em nome de “Baap of Chart” (“BoC”) em a vestimenta de ministrar formação educacional relacionada ao mercado de valores mobiliários. De acordo com o mesmo, o Securities and Exchange Board of India (“SEBI”) iniciou uma investigação contra a Nasir, a fim de apurar se a Nasir está envolvida na oferta de serviços de consultoria de investimento sem registro no SEBI por meio de mídias sociais/outros meios e, assim, violando, inter alia, as disposições de os Regulamentos do Securities and Exchange Board of India (Investment Advisors), de 2013 (“Regulamentos IA”) e a Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (“SEBI Act, 1992”). O período de exame na presente matéria é de 01 de janeiro de 2021 a 07 de julho de 2023. No entanto, referência fora deste período foi feita sempre que necessário.
2. Durante o exame, observou-se que Nasiris se promoveu como especialista no mercado de ações em diversas plataformas de mídia social e atraiu investidores/clientes a se inscreverem em vários ‘cursos educacionais’ por ele oferecidos e induzindo-os a investir no mercado de valores mobiliários por meio de prometendo-lhes a perspectiva de obter lucros com quase certeza se a recomendação/conselho for seguida. De acordo com o material disponível nos registros, o BoC é uma empresa proprietária, sendo Nasir o único proprietário. Além disso, foi observado que Nasir carregou seus ‘cursos educacionais’ em sites/aplicativos por meio dos serviços de aplicativos fornecidos pela Bunch Microtechnologies Private Limited (“Bunch”), onde ele está coletando dinheiro para inscrição nos referidos cursos e fornecendo acesso aos seus ‘ classes’ para investidores/clientes. Além disso, Nasir fornece recomendações de compra/venda em grupos privados de seus investidores/clientes. Observou-se que o valor arrecadado para ‘cursos educacionais’ foi creditado nas contas bancárias de Nasir, BoC, Golden Syndicate Ventures Pvt. Ltd.(empresa na qual Nasir é um acionista significativo) e P. Rahul Rao(outro acionista significativo da Golden Syndicate Ventures Pvt. Ltd.).
3. Examinei e considerei as conclusões do exame e o material disponível nos registros. Considero que, essencialmente, a questão que precisa ser abordada no presente assunto é se os Avisos induziram/influenciaram os investidores a negociar em valores mobiliários através de informações falsas/enganosas e se entregaram a atividades de consultoria de investimento não registradas sob o pretexto de fornecer treinamento educacional através da venda de cursos /serviços de oficinas. As disposições relevantes dos Regulamentos IA que fornecem a definição de consultoria de investimento e consultor de investimento são reproduzidas abaixo:
1. Aconselhamento de investimento” significa aconselhamento relativo ao investimento, compra, venda ou outra forma de negociação de valores mobiliários ou produtos de investimento, e aconselhamento sobre carteira de investimentos contendo valores mobiliários ou produtos de investimento, seja escrito, oral ou através de qualquer outro meio de comunicação em benefício do cliente e incluirá planejamento financeiro: Desde que a consultoria de investimento prestada por meio de jornais, revistas, qualquer meio eletrônico ou de radiodifusão ou telecomunicações, que esteja amplamente disponível ao público, não seja considerada como consultoria de investimento para os fins deste regulamento;
(m) “Consultor de Investimentos” significa qualquer pessoa que, mediante remuneração, esteja envolvida no negócio de prestação de consultoria de investimentos a clientes ou outras pessoas ou grupo de pessoas e inclui qualquer pessoa que se apresente como consultor de investimentos, seja qual for o nome denominado ;”
“Não posso ignorar o risco de que os referidos avisos (Nasir, Padamati e Golden Syndicate) possam desviar os alegados ganhos ilegais antes que as instruções para restituição/reembolso, etc., se houver, sejam aprovadas”, observou a ordem.
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